وظایف کارگزارها

اگر کارگزاری مناسبی را انتخاب نکنید، در فعالیت‌های بورسی خود به نتیجه مطلوب‌تان نخواهید رسید.

مولفه های اصلی بورس، وظایف کارگزاری ها چیست؟

در این متن در خصوص مولفه های اصلی بورس مطالبی ارائه شده است. از سوی دیگر کارگزاری ها و اقداماتی که در زمینه بورس ارائه می نمایند، به طور اجمالی مطرح شده و برخی از این وظایف شرح داده شده است.

از سوی دیگر با توجه به این که سهامداران جهت معامله در بورس به این فضای مالی وارد میشوند، شرح کوتاهی در زمینه خرید و فروش نیز بیان شده است.

مولفه های اصلی بورس، آموزش خرید و فروش سهام و وظایف کارگزارها کارهایی که سرمایه گذاران در شرکت های کارگزاری باید انجام دهند

بورس سازمان بزرگ با تشکیلات پیچیده ای است که موسسات و شرکت های مرتبط با آن متعدد هستند. روزانه سهامداران زیادی به این مجموعه بزرگ افزوده میشوند. بورس مکانی است که در آن با استفاده از اطلاعات شرکت ها و روند رشد یا نزول قیمت سهام، افراد سهام شرکت مورد نظر خود را انتخاب میکنند.

در بورس همه چیز شفاف است. البته اگر شفافیت کاهش یابد ، به مرور زمان با گسترش اطلاعات، سهامداران و مشتریان این سازمان بزرگ، کاهش خواهند یافت. در بورس بخش های متعددی وجود دارد که به عنوان مولفه های اصلی بورس شناخته میشوند.

تالار هایی در بورس به وجود آمده اند که هر کدام وظیفه ای را بر عهده دارند و در هر تالار افراد متعددی به عنوان کارشناسان حوزه بورس و نمایندگان کارگزاری ها در آن به فعالیت مشغول هستند. مهمترین مولفه از مولفه های بورس، تالار اصلی است که در تابلو بزرگ معاملاتی و قیمت های سهام شرکت ها در آن به صورت لحظه ای مورد رصد قرار گرفته و در معرض دید عموم می باشد.

بسیاری از افراد به صورت تجربی و بسیاری نیز به صورت حرفه ای، در این تالار به رصد اطلاعات می پردازند و آن را مخابره می نمایند. در تالار اصلی شرکت های مورد تایید سازمان بورس حضور دارند و شرکت هایی که هنوز نتوانسته اند تایید نهایی را دریافت کنند و در مرحله آزمایشی قرار دارند، در تالار دیگری به ارائه اطلاعات مشغول هستند که به آن تالار فرعی گویند، که پس از کسب مجوز های لازم میتوانند در زمره شرکت های بورسی فعالیت کنند.

در هر حال برای این که یک شرکت بتواند وارد بورس شود، باید با قوانین بورس منطبق شود. اما این موارد بخشی از مولفه های اصلی بورس هستند. در ادامه مطالب بیشتری در این خصوص ارائه می نماییم.

برای مطالعه مقالات سرمایه گذاری، بر روی این لینک کلیک نمایید.

کارگزاری ها به عنوان مولفه های اصلی بورس

بزرگ ترین بخش هایی که سازمان بورس را در رسیدن به اهداف خود همراهی می نمایند و از جمله مولفه های اصلی بورس به شمار میروند، کارگزاری ها هستند، که در حال حاضر با ۱۰۸ کارگزاری در کشور و نمایندگی ها و شعب مختلفشان به عنوان بازوی وظایف کارگزارها قدرتمند بورس فعال هستند. بر اساس قوانین بورس، تنها راه ورود به بورس و فعالیت در آن از طریق کارگزاری ها بوده و پس از تکمیل ثبت نام و دریافت کد بورسی می توان در بورس به معامله پرداخت.

کارگزاری ها به عنوان بهترین مشاوران سهامداران می باشند، زیرا اطلاعات بازار سهام در اختیار آن ها می باشد و با توجه به امکاناتی که در اختیار دارند، می توانند به خوبی این بازار را رصد نمایند. سهامداران با انتخاب مناسب کارگزاری به سودآوری خود مطمئن می شوند. زیرا برای معامله و خرید و فروش در بورس باید از طریق کارگزاری ها اقدام نمایند.

این امکان از طریق تماس تلفنی، اینترنتی، انواع سفارش و یا استفاده از سامانه های کارگزاری امکان پذیر است. در نتیجه افراد با کمک و مشاوره کارگزاری ها میتوانند در معامله بورسی موفق ظاهر شوند. حتی کارگزاری ها به عنوان آموزش دهنده مطالب بورس، با برگزاری انواع کارگاه و دوره های آموزشی، به عنوان فرهنگ سازان بورس نیز معرفی شده و افراد میتوانند از این طریق نیز به موفقیت خود اقدام ورزند.

انتخاب کارگزاری مناسب، رمز سودآوری

اگر فرد در انتخاب کارگزاری مناسب به طور دقیق عمل نماید، می تواند مطمئن باشد که میزان ریسکی که متحمل می شود، کم است. این نکته باید فراموش نشود که همواره ریسک وجود دارد و در بهترین حالت نیز نمیتوان ریسک را از بین برد. زیرا ریسک بر دو نوع سیستماتیک و غیر سیستماتیک است.

این به معنای آن است که بخشی از ریسک قابل کنترل است و بخشی دیگر بر اساس متغیر هایی اتفاق می افتد که نمیتوان در خصوص رفع آن ها مطمئن بود. در نتیجه حتی بهترین متخصصان نیز نمی توانند ریسک را از بین ببرند. اما حداقل کردن آن امکان پذیر می باشد. پس با انتخاب کارگزاری مناسب میتوان به این مشکل فائق آمد.

برای مطالعه مقالات مالیات، اینجا را کلیک نمایید.

وظایف کارگزاری ها چیست؟

کارگزاری ها بر اساس مجوز های دریافت نموده از سوی سازمان بورس فعالیت می نمایند که البته این مجوز ها با توجه به استاندارد ها و قواعدی که سازمان بورس به آن ها اعتقاد دارد وضع شده است، ارائه می شود. باید مطرح کرد که مشاوره حداقل کاری است که یک کارگزاری باید به سهامداران و مشتریان خود ارائه کند. اما خرید و فروش و انجام انواع سفارشات مشتریان یکی از امور مهم و خدمات کارگزاری ها می باشد.

همچنین واریزی های مشتریان و دریافت حق الزحمه به نفع کارگزاری نیز از جمله اقدامات دیگر آن ها می باشد. حتی پایه ای ترین اقدامات بورسی که اعم از ثبت نام و درج اطلاعات آن ها در سامانه های احراز هویت بورس می باشد، از اقدامات مهم کارگزاری ها می باشد. البته این درج اطلاعات با احراز هویت سجام متفاوت است.

هر کارگزاری نیز با دریافت و ثبت اطلاعات مشتری خود، پایگاه داده ویژه ای نیز فراهم می کند که از این طریق نیز به سازمان بورس در طبقه بندی افراد کمک شایان می نماید.

برای مطالعه مقاله معرفی انواع بازار اوراق بهادار و مزایای ورود شرکت ها به بورس، اینجا را کلیک نمایید.

چگونه خرید و فروش نماییم؟

زمانی که کد بورسی در اختیار افراد قرار گرفت، اطلاعات بازار در اختیار قرار گرفته و افراد می توانند با توجه به اطلاعات شرکت ها و بررسی روند قیمتی آن ها به خرید و فروش اقدام کنند. در این زمینه میتوان از نرم افزار های بورسی نیز استفاده نمود، که آموزش های لازم در این زمینه از سوی کارگزاری ها در اختیار سهامداران و مشتریان قرار می گیرد.

نرم افزار های کارگزاری ها انواع اطلاعات قیمتی شرکت ها و نماد ها را در داخل خود ارائه نموده است. برای آموزش های بیشتر با ما همراه باشید. موارد اشاره شده بخشی از مولفه های اصلی بورس بوده که به صورت اجمالی بیان شده است.

مفهوم کارگزاری و وظایف و مسئولیت کارگزاران بورس

این متن حاوی مطالبی در خصوص وظایف و مسئولیت های کارگزاری ها می باشد. کارگزاری ها بر اساس قانون به عنوان واسطه ای هستند که مشتریان و سهامداران را به سازمان بورس مرتبط می سازند. همچنین با استفاده از دانشی که دارند، هدایتگر سهامداران در تشکیل پرتفوی مطلوب جهت رسیدن به سود بیشتر هستند.

وظایف و مسئولیت کارگزاران بورس

قبل از شروع خرید و فروش سهام تا اقدام به انجام آن، نیاز به کارگزاری محسوس می شود. کارگزاری به عنوان واسط بین سازمان بورس و سهامداران است. این واسطه گری با دلالی متفاوت است. واسطه گری در این قسمت به سبب همراهی با سهامداران و راهنمایی آنها در تشکیل پرتفوی صورت می پذیرد که در قبال خدماتی که ارائه می دهند، کارمزد دریافت می نمایند. این خدمت در راستای تحقق اهداف بورس و ارتقاء سطح تولید در جامعه صورت می پذیرد. این بخش اولیه و کوچکی از وظایف کارگزاری است.

کارگزاران بورس شاید بتوان گفت که دو نام در کنار هم است. به این معنا که کارگزاری یک مجموعه مستقل است که تحت نظر قواعد تبیین شده سازمان بورس به فعالیت های بورسی اقدام می نماید. در حقیقت یکی از وظایف کارگزاری آن است که به عنوان نماینده و وکیل سهامداران یا مشتریان، به خرید و فروش سهام شرکتهای پذیرنده در بورس مبادرت می ورزد. برای انجام هرگونه اقدام بورسی باید آنها مجوزهای قانونی را دریافت نمایند و بر اساس قانون و قواعد تعیین شده سازمان بورس فعالیت نمایند. لازم به ذکر است که در کشورهای مختلف قواعد بورس متفاوت است اما شاکله اصلی بورس و زمینه فعالیت مشابه است. بورس مکانی است تا مشتریان جهت سهامداری و شرکتها جهت حمایت از خود، در آن به یکدیگر پیوند می خورند تا چرخه اقتصاد کشور همواره در حال چرخش باشد و نظام اقتصادی پویا محقق شود. سازمان بورس باید برای ایجاد بازاری کارا، شفافیت ایجاد نماید که در این مسیر کارگزاری ها نیز همکار و همیار سازمان بورس می باشند. این مطلب نیز به عنوان یکی دیگر از وظایف کارگزاری به شمار می رود. جمع آوری اطلاعات بازار و ارائه آن به مشتریان، ایجاد شفافیت، ارائه اخبار به روز و آنلاین به سهامداران جهت خرید و فروش و بسیاری موارد نظیر آن به عنوان وظایف کارگزاری مطرح است.

کارگزاری؛ مسیری برای ورود به بورس

بر اساس قانون، افراد نمی توانند به تنهایی و به صورت شخصی وارد سازمان بورس شده و یا به بازار سرمایه راه یافته و به خرید و فروش اقدام ورزند. بلکه باید از طریق کارگزاری ها اقدام به فعالیت بورسی نمایند. یعنی با احراز هویت و ثبت نام از طریق یکی از این بروکرها به دنیای بورس ورود کنند. از جمله دلائلی که قانون برای این کار در نظر گرفته است، ایجاد شفافیت و احراز هویت اشخاص به منظور پیشگیری از هر نوع تخلف، سوء استفاده و کلاهبرداری است.

نظام شفاف خرید و فروش که در آن افراد به صورت مشخص حضور فعال دارند، می تواند به نظام اقتصادی کشور کمک نماید. در این راستا کارگزاری ها نقش بسیار عمده ای دارند. از سوی دیگر باید اشاره نمود که بسیاری از افراد در جامعه در زمینه بورس و خرید و فروش سهام از دانش کافی برخوردار نیستند و همین امر ممکن است باعث لطمه به سرمایه های آنها و گاهی از دست دادن تمام آن شود. در این خصوص نیز امکان نارضایتی و مشکلات عدیده برای افراد حقیقی وجود دارد که پیشگیری از آن، ثبت نام از طریق بروکرها خواهد بود. با توجه به این مطالب، تا حدود زیادی وظایف کارگزاری و محدوده فعالیت آنها مشخص شده است.

آنچه در یک کارگزاری اتفاق می افتد

کارمندان این موسسات مالی از افراد خبره تشکیل شده که سال ها به واسطه دانش و تجربه در بازار سرمایه اطلاعات مفیدی اندوخته کرده اند. از آنجایی که تحلیل بنیادی و تکنیکال دو نوع از تحلیل های حرفه ای برای انتخاب سهام و تغییرات روند قیمتی است، این افراد بر این اصول و قواعد تسلط داشته و با رصد شرایط حاکم بر کشور و نوسانات قیمت به عنوان مشاوران برجسته در آن حضور دارند.

سهامداران با اعتماد به دانش و تجربه این افراد، کارگزاری را به عنوان نماینده خود در تشکیل پرتفوی می پذیرند و با آنها در رسیدن به سود بیشتر همراه می شوند. هر کارگزاری نیز در طول زمان با ایجاد شعبات متعدد و افزایش ابزارهای مختلف مورد نیاز برای معاملات مثلا ایجاد سایت های متنوع، طراحی اپلیکیشن های متعدد، ابزارهای ارتباطی متنوع جهت ارتباط مشتری با کارگزاری و موارد متعدد دیگر، مشتریان خود را افزایش می دهند. بسیاری از خدمات کارگزاری ها در حوزه ارائه خدمات آنلاین و معاملات برخط است تا مشتریان بتوانند بدون نیاز به حضور، از منافع سرمایه گذاری بهره مند شوند.

آیا کارگزاری ها قادر به انجام هر نوع معامله ای هستند؟

این مجموعه ها بر اساس مجوزهایی که از سازمان بورس دریافت نموده اند، می توانند به فعالیت خود ادامه دهند. برخی از آنها فقط مجوز برخی از معاملات را دارند. مثلا مجوز فعالیت در بورس کالا را دارند. لذا برای انجام معامله در بورس های دیگر نیازمند بهره مندی از خدمات کارگزاری دیگری خواهید بود. با توجه به این موضوع، اکثر سهامداران از خدمات کارگزاری ای استفاده می نمایند که مجوزهای مختلفی در حوزه فعالیت های بورس داشته تا به این واسطه بتوانند گستره فعالیت خود را افزایش دهند و سرمایه خود را در مسیرهای مختلف هدایت نمایند.

در کشور کارگزاری های متعددی وجود دارند. اما برخی از آنها درجه برتر را دریافت می نمایند و فعالیت های گسترده آنها که حتی در خصوص فعالیت های بین المللی نیز می باشد، این درجه را برای آنها فراهم می آورد. از سوی دیگر با توجه به این که بورس، در کشورهای غربی پایه ریزی است لذا پیشگام بودن آنها جای تعجب نخواهد بود. در نتیجه بسیاری از اپلیکیشن هایی که موجود است، نسخه های به روز شده و بومی شده نسخه های غربی است. مثلا متاتریدر یکی از نسخه های برتر جهان در حوزه بورس است که به واسطه آن در سطوح بین المللی معاملات صورت می پذیرد. برخی از کارگزاری های داخل با بهره مندی از این نسخه و بومی سازی آن و البته دریافت مجوز حق کپی، اپلیکیشن مختص خود را برای انجام معاملات تولید نموده اند که مشتریان نیز با استفاده از این اپلیکیشن ها به رصد بازار می پردازند. حتی انجام معاملات در این اپلیکیشن ها نیز بر اساس مجوزهایی است که کارگزاری مربوطه از سازمان بورس دریافت نموده است.

کارگزار بورس کیست ؟

در یک جمله می‌توان گفت کارگزاری بورس واسطه‌ای بین سرمایه‌گذاران و سازمان بورس است. کارگزار بورس کار خرید و فروش سهام و اوراق بهادار را به عنوان نماینده قانونی مشتریان، برای آن‌ها انجام می‌دهد.

همه فعالان و معامله‌گران بازار سرمایه برای انجام فعالیت‌های معاملاتی خود به کارگزار بورس نیاز دارند.

بنابراین لازم است که بدانند کارگزاری چیست، چه وظایفی دارد و چه عواملی در انتخاب کارگزار مناسب نقش دارند. سپس می‌‌توان بهترین گزینه را انتخاب کرده و شروع به فعالیت در بازار نمود.

شرکت‌های کارگزاری بورس

شرکت‌های کارگزاری، اشخاص حقوقی هستند که به نمایندگی از طرف مشتریان اقدام به خرید و فروش اوراق بهادار، کالا، اوراق مبتنی بر کالا نموده و همچنین سایر خدمات بازار سرمایه را به آن‌ها ارائه می‌کنند.

هر کارگزار بورس برای انجام فعالیت قانونی و ارائه خدمات مختلف به مشتریان، باید مجوز تاسیس و فعالیت خود را از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت کند و در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار عضو باشد.

افرادی که در شرکت‌های کارگزاری کار و فعالیت می‌کنند، در حوزه فعالیت خود متخصص، خبره و با تجربه‌اند و آشنایی مناسبی با مسائل مالی دارند.

در نتیجه می‌توان اطمینان داشت که این اشخاص از شناخت کافی درباره شرایط اقتصادی، بازار سرمایه و کالاها و ابزارهایی که در آن معامله می‌شوند برخوردارند. کارگزار بورس همچنین از قوانین و مقررات بازار بورس و اوراق بهادار آگاهی کامل دارند.

وجود همه این ویژگی‌ها باعث می‌شود که کارگزاری بتواند بهترین خدمات را به مشتریان خود ارائه کند و واسطه‌گری خرید و فروش اوراق بهادار و معاملات کالا در بازار سرمایه را به نحو مطلوبی برای مشتریان انجام دهد.

قوانین و مقررات فعالیت کارگزاری بورس چیست؟

فعالیت کارگزاری اهمیت و حساسیت زیادی دارد و همان‌طور که گفته شد، همه سرمایه‌گذاران و فعالان بازار از طریق همین نهادها معاملات خود را انجام می‌دهند.

این قوانین دارای جزئیات، مواد و تبصره‌های مختلفی است که از نظر حقوقی قابل بررسی است و دانستن آن‌ها کمک چندانی به یک سرمایه‌گذار یا معامله‌گر در بازار سرمایه نمی‌کند. اما دانستن صورت کلی این قوانین و حیطه بررسی آن برای شما مفید خواهد بود.

وجود کارگزار به عنوان واسطه بین سرمایه‌گذاران و سازمان بورس، از اهمیت زیادی برخوردار است.

برای توضیح این موارد باید گفت که پیش از قبول سمت و مسئولیت تمام اعضای هیئت‌مدیره و مدیرعامل شرکت‌های کارگزاری، ابتدا باید صلاحیت حرفه‌ای آن‌ها به تایید سازمان بورس و اوراق بهادار برسد.

مورد بعدی درباره قوانین و مقررات، به معامله‌گران شرکت کارگزار بورس مربوط می‌شود. همه معاملات شرکت‌های کارگزاری، توسط این معامله‌گران انجام می‌شود.

این افراد لازم است که پیش از شروع فعالیت، گواهی‌نامه حرفه‌ای معامله‌گری خود را دریافت کنند. این گواهی‌نامه نشان‌دهنده صلاحیت و تسلط معامله‌گران بر مباحث مالی و قوانین حاکم بر بازار سرمایه است.

در نهایت لازم به ذکر است که سایر افرادی که در سمت­‌های مهم شرکت‌­های کارگزاری فعالیت می‌کنند هم بسته به نیاز جایگاه خود به بهره‌مندی از توانایی‌های علمی و مقرراتی خاص، موظف به اخذ گواهی­نامه حرفه­‌ای مربوطه هستند.

خدمات ارائه‌شده توسط شرکت‌­های کارگزاری چیست؟

شرکت‌های کارگزاری، خدمات متنوع و مختلفی به مشتریان خود ارائه می‌دهند که بسیاری از سرمایه‌گذاران و فعالان بازار، تنها از چند مورد آن‌ها اطلاع دارند.

بازار سرمایه امکانات و ابزار گوناگونی دارد و اگر فعالان بازار بدانند که خدمات ارائه‌شده توسط کارگزاری چیست و این موسسات چه وظایفی دارند، بهتر می‌توانند فرصت‌های موجود را شناسایی کرده و از آن‌ها بهره ببرند.

کارگزار بورس برای ارائه این خدمات به مشتریان خود، باید مجوز لازم را از سازمان بورس دریافت کند. لیست شرکت‌های کارگزار بورس دارای مجوز را می‌توانید در صفحه « شرکت‌های کارگزاری بورس » به‌صورت بروز ببینید.

شرکت‌­های کارگزاری برای ایجاد امکان دسترسی کلیه سرمایه­‌گذاران به امکانات بازار سرمایه با تاسیس شعبه، دفتر، نمایندگی یا تالار معاملات اختصاصی، در تهران و سایر شهرستان‌­ها خدمات خود را به سرمایه گذاران ارائه می کنند.

در هریک از این دفاتر ممکن است خدماتی نظیر پذیرش سفارش مشتریان در بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، پذیرش معاملات آتی کالا و اوراق بهادار و پذیرش درخواست‌های صدور و ابطال واحدهای صندوق سرمایه‌گذاری انجام پذیرد.

ضمناً اکثر شرکت‌های کارگزاری با ارائه خدماتی نظیر انجام معاملات اینترنتی یا معاملات برخط، بدون نیاز به حضور فیزیکی مشتریان در دفاتر خود، به آن‌ها خدمات ارائه می‌نمایند.

مجوزهای لازم برای ارائه خدمات توسط شرکت‌های کارگزاری چیست؟

شرکت­‌های کارگزاری فعال در بازار سرمایه می­‌توانند با احراز برخی شرایط مجوزهای فعالیت در یک یا چند بورس (شامل بورس اوراق بهادار تهران، بورس کالای ایران و فرابورس ایران) را به طور هم‌زمان دریافت کرده و بر اساس قوانین و مقررات، به ارائه خدمات به مشتریان خود بپردازند.

مجوزهایی که در حال حاضر توسط سازمان بورس و اوراق بهادار صادر می­‌شود، شامل این موارد است:

شرکت‌های کارگزار بورس می‌توانند مجوزهای لازم را دریافت کرده و سپس خدمات مورد نظر را به مشتریان خود ارائه کنند. این خدمات در بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس به مشتریان ارائه می‌شوند.

گستره فعالیت‌های کارگزار بورس شامل چه مواردی است؟

در این قسمت مطابق موارد تصویر بالا، خدمات ارائه‌شده توسط شرکت‌ها و موسسات کارگزاری معرفی می‌شود.

این موارد شامل سه بورس بازار سرمایه ایران و همچنین فعالیت‌هایی می‌شود که مجوز آن‌ها تنها محدود به یک بورس خاص نیست.

بورس اوراق بهادار تهران

خدماتی که کارگزاری‌ها می‌توانند درباره بورس اوراق بهادار تهران ارائه دهند، شامل این موارد هستند:

• معاملات در بورس اوراق بهادار: کارگزاری خدمات مربوط به خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام وظایف کارگزارها و اوراق مشارکت شرکت­‌های پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار را به مشتریان خود ارائه می‌کند.
• معاملات آتی سهام در بورس اوراق بهادار: شرکت کارگزاری، امور مربوط به معاملات آتی سهام پذیرفته‌شده در بورس اوراق بهادار تهران را برای مشتریان خود انجام می‌دهد.
• مشاور پذیرش در بورس اوراق بهادار: شرکتی که متقاضی پذیرش و عرضه سهام خود در بورس اوراق بهادار تهران است، به شرکت کارگزاری مراجعه کرده و درباره فرآیند پذیرش از کارگزار خود مشاوره می‌گیرد. همچنین در ادامه، شرکت کارگزاری مدارک و مستندات لازم برای انجام این فرآیند را از متقاضی دریافت کرده و به عنوان نماینده این شرکت، مدارک را به بورس و هیئت پذیرش ارائه می‌کند.
• مشاور عرضه در بورس اوراق بهادار: کارگزار در خصوص انتشار و عرضه اوراق بهادار به شرکت­های پذیرفته شده در بورس مشاوره می‌دهد.

بورس کالای ایران

• معاملات محصولات فلزی در بورس کالای ایران: شرکت کارگزاری خدمات مربوط به خرید و فروش کلیه فلزات پذیرفته‌شده در بورس کالای ایران را به مشتریان ارائه می‌کند.
• معاملات محصولات نفت و پتروشیمی در بورس کالای ایران: کارگزاری خدمات لازم برای خرید و فروش کلیه محصولات نفت و پتروشیمی که در بورس کالای ایران پذیرفته شده‌اند را به مشتریان خود ارائه می‌کند.
• معاملات محصولات کشاورزی در بورس کالای ایران: خدمات خرید و فروش کلیه محصولات کشاورزی پذیرفته‌شده در بورس کالای ایران، توسط کارگزاری به مشتریان ارائه می‌شود.
• معاملات سیمان در بورس کالای ایران: کارگزار بورس، خدمات خرید و فروش سیمان در بورس کالای ایران را برای مشتریان انجام می‌دهد.
• معاملات آتی در بورس کالای ایران: معاملات آتی روی اوراق بهادار مبتنی بر کالای پذیرفته‌شده در بورس کالای ایران توسط کارگزاری انجام می‌شود.
• مشاور پذیرش در بورس کالای ایران: شرکت کارگزاری درباره فرآیند پذیرش و عرضه کالا در بورس کالای ایران به متقاضیان آن مشاوره می‌دهد.

فرابورس ایران

• معاملات در فرابورس: کارگزاری خدمات خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام و اوراق بدهی شرکت­های پذیرفته‌شده در فرابورس را به مشتریان ارائه می‌کند.
• مشاور پذیرش در فرابورس: شرکت متقاضی پذیرش در فرابورس در خصوص فرآیند آن از کارگزاری مشاوره می‌گیرد. سپس کارگزار به عنوان نماینده متقاضی، مدارک و مستندات مربوطه را به بورس و هیئت پذیرش ارائه می‌کند.
• مشاور عرضه در فرابورس: کارگزاری درباره انتشار و عرضه اوراق بهادار به شرکت‌های پذیرفته‌شده در فرابورس ایران مشاوره می‌دهد.

سایر مجوزهایی که معطوف به یک بورس نمی‌شود

• معاملات آنلاین یا برخط: کارگزار خدمات انجام خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام و اوراق بدهی پذیرفته‌شده در بورس و فرابورس را به صورت برخط (Online) و مستقیم از طریق اینترنت برای مشتریان فراهم می‌کند.
• سبدگردانی: کارگزاری با هدف کسب سود مشتریان، به خرید و فروش اوراق بهادار ( از جمله اوراق بهادار پذیرفته‌شده در بورس و فرابورس) برای آن‌ها می‌پردازد.
• مشاور سرمایه گذاری: کارگزار درباره خرید و فروش اوراق بهادار (از جمله اوراق بهادار پذیرفته‌شده در بورس و فرابورس) و سرمایه‌گذاری روی آن‌ها، به مشتریان خود مشاوره می‌دهد.
• پردازش اطلاعات مالی: کارگزاری اطلاعات مربوط به ورقه بهادار، معامله، سفارشات خرید و فروش و ناشر ورقه بهادار را به مشتریان ارائه می‌دهد.
• تعهد پذیره نویسی: کارگزاری تعهد خود را درباره خرید اوراق بهاداری که در مهلت مقرر برای «پذیره‌نویسی» به فروش نرسیده‌اند ایفا می‌کند.

کارگزاری‌ها خدمات مختلف و متنوعی به مشتریان خود ارائه می‌دهند که بعضا مرتبط با بورس خاصی نیست.

معیارهای انتخاب درست یک کارگزاری چیست؟

مطالعه مطلب چطور یک کارگزار مناسب انتخاب کنید می‌تواند در انتخاب کارگزار به شما کمک کند. همچنین وظایف کارگزارها صفحه سوال و جواب درباره شرکت‌های کارگزاری بورس می‌تواند اطلاعات بیشتری در مورد کارگزاری‌ها به شما ارائه کند.

با مراجعه به این مطالب می‌توانید اطلاعات مناسبی درباره نحوه انتخاب کارگزاری مناسب پیدا کنید و با در نظر گرفتن شرایط و اولویت‌های خود، بهترین گزینه را انتخاب نمایید.

لیست شرکت‌های کارگزاری به ترتیب حروف الفبا

در این صفحه می‌توانید لیست کامل و بروزشده‌ای از شرکت‌ّای کارگزاری فعال در ایران ببینید و نظرات افراد مختلف درباره هر کدام را مطالعه کنید: لیست شرکت‌های کارگزاری بورس

پیشنهاد بورسینس برای انتخاب کارگزاری بورس چیست؟

همه شرکت‌های کارگزاری دارای مجوز قانونی فعالیت از سوی سازمان بورس، معتبر بوده و از صلاحیت‌های لازم برای فعالیت برخوردارند. اما در عین حال، کیفیت عملکرد همه آن‌ها یکسان نیست.

حال اگر کارگزاری نامناسبی را که عملکرد ضعیفی دارد انتخاب کنید، ممکن است پیشرفت مورد نظرتان اتفاق نیفتد و نتوانید به نحو مطلوب به کسب سود در بازار بپردازید.

اگر کارگزاری مناسبی را انتخاب نکنید، در فعالیت‌های بورسی خود به نتیجه مطلوب‌تان نخواهید رسید.

بورسینس انتخاب کارگزاری محبوب و معتبر آگاه را به شما پیشنهاد می‌کند. کارگزاری آگاه ارائه‌دهنده خدمات باکیفیت، متمایز و قابل توجهی است که در بازار بورس یکتاست. این کارگزاری سابقه قابل توجهی دارد و از بیش از 110 شعبه در سراسر کشور برخوردار است.

با عضویت در باشگاه مشتریان کارگزاری آگاه می‌توانید به خدمات کم‌‌نظیری که برای افراد عادی با سرمایه بسیار کم هم فراهم است، دسترسی داشته باشید. در ادامه برخی از این خدمات معرفی شده‌اند:

• تا 25 درصد تخفیف در کارمزد معاملاتی کارگزاری
• بسته‌های اعتباری برای معاملات سهام
• وام قرض الحسنه
• مسابقات جالب با جوایز نقدی

برای بهره‌مند شدن از خدمات فوق‌العاده کارگزاری آگاه و شروع معاملات، در این کارگزاری حساب افتتاح حساب نمایید (یا کد معاملاتی دریافت کنید). >>> راهنمای افتتاح حساب یا دریافت کد از کارگزاری آگاه بصورت رایگان

جمع‌بندی

برای معامله‌گران و سرمایه‌گذاران حرفه‌ای ضروری است که بدانند خدمات ارائه‌شده توسط شرکت‌های کارگزاری چیست و در شرایط و زمان مناسب از آن‌ها استفاده کنند.

در بازار سرمایه ابزارهای مالی مختلفی معامله می‌شود و امکانات بسیار متنوعی وجود دارد. با اطلاع از این موارد قادر به استفاده بهتر از فرصت‌ها برای کسب سود و پیشرفت در بازار خواهید بود.

اگر سوالی درباره کارگزاری بورس دارید، در بخش دیدگاه‌ها بنویسید.

قصد شروع سرمایه‌گذاری در بورس را دارید؟ اولین قدم این است که افتتاح حساب رایگان را در یکی از کارگزاری‌ها انجام دهید:

برای سرمایه‌گذاری و معامله موفق، نیاز به آموزش دارید. خدمات آموزشی زیر از طریق کارگزاری آگاه ارائه می‌شود:

0 تا 100 نهادهای مالی بورس + بررسی انواع آن ها

در تمام بازارهای اقتصادی، ازجمله بازار سرمایه، وظایف کارگزارها بورس کالا و بورس انرژی، یک سری از بازیگران رسمی و غیر رسمی وجود دارند که شناخت آن‌ها برای سرمایه‌گذاران ضروری است. از مهم‌ترین آن‌ها در بازار سرمایه، نهادهای مالی هستند. این نهادها، مانند بنگاه‌هایی هستند که خدمات مربوط به دارایی‌های مالی ارائه می‌دهند و انواع مختلفی دارند. شناخت هرکدام از آن‌ها، باعث می‌شود تا به‌ صورت موثرتری دارایی‌های خود را در بورس سرمایه‌گذاری کنید. در این مطلب، انواع نهادهای مالی در بازار سرمایه ایران، بورس کالا و بورس انرژی را بررسی می‌کنیم.

نهادهای مالی فعال در بازار سرمایه ایران

بورس اوراق بهادار به‌وجود آمده است تا بازاری شفاف و منصفانه برای داد و ستد اوراق بهادار ایجاد کند و بر معاملات و عملیات‌های بازار نظارت داشته باشد. هرکدام از نهادهای مالی در بازار بورس ایران وظایف خاصی دارند، اما همه آن‌ها ایجاد شده‌اند تا سرمایه‌گذاری در بورس را تسهیل کنند. انواع نهادهای مالی بورس شامل موارد زیر می‌شوند:

کارگزاران بورسی

کارگزاران بورسی مانند شرکت‌هایی هستند که به‌ عنوان واسطه بین خریداران و فروشندگان سهام عمل می‌کنند. در واقع، این شرکت‌ها اولین مکان‌هایی هستند که برای ورود به بازار سرمایه ایران باید در آن‌ها ثبت نام کنید. اغلب کاربران از طریق همین کارگزاران فرآیند ثبت نام در بورس و شرکت در معاملات را آغاز می‌کنند. این شرکت‌ها به‌ ازای خدماتی که انجام می‌دهند، مقداری پاداش به‌عنوان کارمزد از سهامداران دریافت می‌کنند. از جمله وظایف دیگر کارگزاری‌ها، می‌توان به سبدگردانی، ارائه مشاوره در زمینه سرمایه‌گذاری، مدیریت نقدینگی، آموزش سهامداران و آشنا کردن آن‌ها با قوانین و مقررات بازار سرمایه اشاره کرد.

صندوق های سرمایه گذاری

به صندوق‌های سرمایه‌گذاری به‌اختصار ETF هم گفته می‌شود. در این صندوق‌ها، خرید و فروش سهام به‌ صورت غیرمستقیم انجام می‌شود. به‌ طوریکه، افراد مبتدی یا نیمه حرفه‌ای دارایی‌های خود را در آن‌ها قرار می‌دهند تا این صندوق‌ها به‌ واسطه دانش خود برای این افراد سرمایه‌گذاری کنند. سود حاصل از خرید و فروش‌های سهام، به این افراد اختصاص داده می‌شود. با این روش، ریسک سرمایه‌گذاری در بورس تا حد زیادی کاهش می‌یابد. البته، توجه داشته باشید که سود حاصل از آن نسبت به خرید و فروش مستقیم در بورس پایین‌تر است.

موسسات رتبه بندی

موسسات رتبه‌ بندی نقش بسیار مهمی در بازار سرمایه ایران دارند، چراکه به‌ کمک تخصص خود به رتبه‌ بندی اوراق بهادار صادر شده از جانب شرکت‌ها می‌پردازند. این رتبه‌ بندی با سنجش میزان ریسک اوراق بهادار و سایر فاکتورهای دیگر به‌دست می‌آید و در تصمیم‌های سرمایه‌گذاران، اعتباردهندگان و قانون‌گذاران تاثیر به‌ سزایی دارد.

بازارگردان ها

بازارگردان‌ها به نهادهای مالی گفته می‌شود که مانع نوسانات قیمتی می‌شوند. این نهادها بهترین نرخ قیمت متناسب با هر سهم را ارائه می‌دهند. زمانی‌که یک سهم دچار نوسانات قیمتی می‌شود و قیمت آن برای خریداران نامشخص است، این نهاد وظیفه دارد که درمورد اطلاعات شرکت‌های بورسی تحقیق کند و بعد از قیمت گذاری بر روی سهام آن‌ها، بهترین قیمت را پیشنهاد دهد. با وجود اینکه این نهادها در نقدشوندگی سهام بسیار مفید هستند، اما تعداد آن‌ها زیاد نیست.

شرکت های تامین سرمایه

شرکت‌های تامین سرمایه یکی از واسطه‌های مهم بازار سهام به شمار می‌روند. طبق قوانین، این نهادهای مالی می‌توانند فعالیت‌های مختلفی شامل سبدگردانی، بازارگردانی، معامله، پذیره‌نویسی و برخی فعالیت‌های مرتبط دیگر را انجام دهند.

شرکت های پردازش اطلاعات

سرمایه‌گذاران برای تصمیم‌گیری درست، به اطلاعاتی صحیح، جامع، به‌ روز و به موقع احتیاج دارند. شرکت‌های پردازش اطلاعات با ارائه تحلیل در مورد بازار سهام، این اطلاعات را برای کاربران فراهم می‌کند. وجود این اطلاعات برای سرمایه‌گذاری‌های بهتر بسیار مفید است.

شرکت های مشاوره سرمایه‌گذاری

مشاوران سرمایه‌گذاری که معمولا شخصیت‌های حقوقی هستند و یکی از مهم‌ترین بازیگران بازار سرمایه ایران محسوب می‌شوند. تمام افراد حقیقی و حقوقی می‌توانند از اطلاعات و تخصص این نهادهای مالی استفاده کنند و بر همان اساس، بهترین تصمیمات را برای سرمایه‌گذاری داشته باشند. مشاوران سرمایه‌گذاری، افرادی هستند که می‌توانند شرکت‌های مختلف را تجزیه و تحلیل کنند و بر اساس آن به افراد دیگر مشاوره دهند. دریافت کمک از این نهادها برای داشتن ریسک پایین سرمایه‌گذاری بسیار مفید است.

نهادهای مالی بورس کالای ایران

بورس کالا یکی از مهم‌ترین بازارهای سرمایه ایران است که به‌ منظور خرید و فروش کالا استفاده می‌شود. در این بازار سرمایه، داد و ستد کالا از دو روش بازار نقدی و بازار آتی انجام پذیر است. در بازار نقدی، کالاها با قیمت‌های توافقی، به‌ صورت واقعی و فیزیکی معامله می‌شوند. اما داد و ستد کالا در بازارهای آتی بدین گونه است که در آن فروشنده متعهد می‌شود در سررسید معین، مقدار معینی از کالای مشخص را به قیمتی که الان تعیین شده بفروشد و در مقابل، خریدار باید آن کالا را با آن مشخصات خریداری کند.

از جمله واسطه‌های بازار بورس کالا می‌توان به صندوق‌های کالایی اشاره کرد. این صندوق‌ها برای سرمایه‌گذاران شرایطی فراهم می‌کنند تا به‌ جای خرید و نگهداری کالای مورد نظر و پرداخت هزینه‌های حمل و نقل و انبارداری و خسارت‌های احتمالی، اوراق این صندوق‌ها را خریداری کنند. خرید این اوراق به این شکل است که سرمایه‌گذاران مالکیت کالاهای مورد نظر را دارند اما مسئولیت نگهداری از آن کالاها برعهده این افراد نیست. این صندوق‌ها، بخشی از وجوه خود را برای سرمایه‌گذاری برروی یک کالای خاص اختصاص می‌دهند و سرمایه‌گذاران علاقه‌مند به آن کالای خاص، برای خرید واحدهای این صندوق اقدام می‌کنند.

البته، خرید و فروش در بورس کالا دارای محدویت‌هایی هم هست. برای مثال، فقط کسانی می‌توانند از بورس کالا خریداری کنند که حجم خریدشان از حد معینی مثلا 20 یا 110 یا 220 تن در رینگ‌های مختلف کمتر نباشد. برای خرید از بورس کالا، در اولین قدم باید از طریق یک کارگزاری برای دریافت کد مشتری خود اقدام کنید.

نهادهای مالی بورس انرژی

شرکت بورس انرژی ایران هدف اصلی خود را نظارت و آسان نموندن معاملات حامل‏‌های انرژی و اوراق بهادار مبتنی بر حامل‏‌های انرژی، مانند نفت، ‌گاز و برق، اعلام کرده است. در این بستر، به تمام اعضا به‌ صورت یکسان دسترسی داده می‌شود تا با نهادهای مالی، شركت‌ها و سازمان‌ها در بازارهای انرژی از جمله وزارتخانه‌های نفت، نیرو و صنعت و معدن و تجارت و شرکت‌‎های ملی نفت ایران، همکاری داشته باشند. ترکیب سهامداری در بورس انرژی ایران، شامل 60% نهادهای مالی، 20% فعالان صنعت برق و نفت و 20% عموم مردم می‌شود.

بورس حامل‌های انرژی شامل سه بازار فیزیکی، مشتقه و فرعی می‌شود. در بازار فیزیکی، در واقع خود کالاهای قرار گرفته در لیست پذیرفته‌ شده‌های بورس خرید و فروش می‌شوند. اما برخلاف آن، معاملات در بازارهای مشتقه، معمولا با استفاده از ابزارهای مالی و قراردادهای ویژه‌ مانند قرارداد سلف موازی یا قرارداد آتی انجام می‌شوند. تمام این قراردادها و معاملات در بازارهای اینترنتی و به‌ صورت کاملا الکترونیکی صورت می‌گیرند. بازارهای فرعی هم به معاملات کالاهای تک محموله‌‌ای که هر نوبت عرضه آن‌ها نیازمند ارسال درخواست جداگانه و اخذ موافقت کمیته است، مربوط می‌شود.

سخن آخر

نهادهای مالی در بازار بورس ایران به‌ طور مستقیم در مبادلات شرکت نمی‌کنند،‌ اما نباید نقش آن‌ها را دست کم گرفت. وجود این نهادها برای رونق و امنیت بازار واجب است. علاوه‌ بر آن،‌ خدمات ارائه شده توسط آن‌ها تاحد زیادی انجام معامله را برای کاربران آسان می‌کند. نظر شما درمورد عملکرد نهادهای مالی و انواع مختلف آن‌ها چیست؟

کارگزاران بورسی، صندوق های سرمایه گذاری، موسسات رتبه بندی، بازارگردان ها، شرکت های تامین سرمایه، شرکت های پردازش اطلاعات، شرکت های مشاوره سرمایه‌گذاری، نهادهای مالی بورس انرژی، نهادهای مالی بورس کالا

وظایف کارگزارها

«گواهی‌نامه کاربردی کارشناس مالی صندوق‌های سرمایه‌گذاری» پنجمین مدرک کاربردی کانون است که ذیل ضوابط «برگزاری دوره‌های آموزش حرفه‌ای و صدور گواهی‌نامه کاربردی توسط کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار» تعریف شده است.

کارگزاران بورس و اوراق بهادار در راستای مسئولیت اجتماعی خود اولین وبینار تخصصی از دانشگاه تا صنعت را با همکاری دانشکده علوم مالی دانشگاه خوارزمی در روز پنجشنبه مورخ 1400/08/13 برگزار نمود.

کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار در راستای ارتقای سطح خدمات و آموزش در بازار سرمایه و پرورش نیروهای متخصص حوزه مالی، تفاهم‌نامه‌ای با مرکز آموزش حسابداران خبره (Pact) منعقد نموده است.